|
|
|
|
Глава I. Общие положения
(статьи 1 - 11_4)
Статья 11. Уставный капитал
кредитной организации >>>>>
|
Глава I. Общие положения
(статьи 1 - 11_4)
Статья 11. Уставный капитал
кредитной организации >>>>>
|
...
Не могут быть использованы для
формирования уставного капитала
кредитной организации привлеченные
денежные средства. Оплата уставного
капитала кредитной организации при
увеличении ее уставного капитала путем
зачета требований к кредитной
организации не допускается, за
исключением денежных требований о
выплате объявленных дивидендов в
денежной форме. Банк России устанавливает порядок и критерии
оценки финансового положения
учредителей (участников) кредитной
организации.
(Часть в редакции, введенной в действие с
28 января 2018 года Федеральным законом от 29
июля 2017 года N 281-ФЗ)
|
Не могут быть использованы для
формирования уставного капитала
кредитной организации привлеченные
денежные средства. Оплата уставного
капитала кредитной организации при
увеличении ее уставного капитала путем
зачета требований к кредитной
организации не допускается, за
исключением денежных требований о
выплате объявленных дивидендов в
денежной форме. Банк России вправе установить порядок и
критерии оценки финансового положения
учредителей (участников) кредитной
организации.
__________
(Часть в редакции, введенной в действие
со 2 января 2013 года Федеральным законом
от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ)
|
...
Если иное не установлено
федеральными законами, приобретение (за
исключением случая, если акции (доли)
приобретаются при учреждении кредитной
организации), в том
числе в результате пожертвования, и (или)
получение в доверительное управление
(далее - приобретение) в результате
осуществления одной сделки или
нескольких сделок одним юридическим
либо физическим лицом более одного
процента акций (долей) кредитной
организации требуют уведомления Банка
России, а более 10 процентов -
предварительного согласия Банка России.
Установленные настоящей статьей
требования распространяются также на
случаи приобретения более одного
процента акций (долей) кредитной
организации, более 10 процентов акций
(долей) кредитной организации группой
лиц, определяемой в соответствии с
Федеральным законом от 26 июля 2006 года N
135-ФЗ "О защите конкуренции" (далее -
группа лиц).
(Часть в редакции, введенной в действие с
28 января 2018 года Федеральным законом от 29
июля 2017 года N 281-ФЗ)
|
Если иное не установлено федеральными
законами, приобретение (за исключением
случая, если акции (доли) приобретаются
при учреждении кредитной организации) и (или) получение в
доверительное управление (далее -
приобретение) в результате
осуществления одной сделки или
нескольких сделок одним юридическим
либо физическим лицом более одного
процента акций (долей) кредитной
организации требуют уведомления Банка
России, а более 10 процентов -
предварительного согласия Банка России.
(Часть в редакции,
введенной в действие со 2 октября 2013 года
Федеральным законом от 2 июля 2013 года N
146-ФЗ)
|
...
Требования,
установленные настоящей статьей,
распространяются также на случай установления контроля в
отношении акционеров (участников)
кредитной организации группой лиц.
(Часть дополнительно включена со 2 января
2013 года Федеральным законом от 29 декабря
2012 года N 282-ФЗ; в редакции, введенной в
действие с 28 января 2018 года Федеральным
законом от 29 июля 2017 года N 281-ФЗ)
|
...
Требования,
установленные настоящей статьей,
распространяются также на случаи приобретения более одного
процента акций (долей) кредитной
организации, более 10 процентов акций
(долей) кредитной организации и (или) на
случай установления контроля в
отношении акционеров (участников)
кредитной организации группой лиц,
признаваемой таковой в соответствии с
Федеральным законом от 26 июля 2006 года N
135-ФЗ "О защите конкуренции".
(Часть дополнительно включена со 2 января
2013 года Федеральным законом от 29 декабря
2012 года N 282-ФЗ; в редакции, введенной в
действие со 2 октября 2013 года Федеральным
законом от 2 июля 2013 года N 146-ФЗ)
|
...
Уведомление
о приобретении более одного процента
акций (долей) кредитной организации и (или) об установлении
контроля в отношении акционеров
(участников) кредитной организации
направляется в Банк России не позднее 30
дней со дня приобретения акций (долей)
кредитной организации и (или) совершения
сделки (сделок), направленной на
установление контроля в отношении
акционеров (участников) кредитной
организации.
(Часть дополнительно включена со 2 января
2013 года Федеральным законом от 29 декабря
2012 года N 282-ФЗ; в редакции, введенной в
действие с 28 января 2018 года Федеральным
законом от 29 июля 2017 года N 281-ФЗ)
|
...
Уведомление
о приобретении более одного процента
акций (долей) кредитной организации направляется в Банк России
не позднее 30 дней со дня данного
приобретения.
(Часть дополнительно включена со 2 января
2013 года Федеральным законом от 29 декабря
2012 года N 282-ФЗ)
|
...
Согласие
Банка России на совершение сделки
(сделок), направленной на приобретение
более 10 процентов акций (долей) кредитной
организации и (или) на установление
контроля в отношении акционеров
(участников) кредитной организации,
может быть получено после совершения
сделки (далее - последующее согласие) в
случае, если приобретение акций
кредитной организации и (или)
установление контроля в отношении
акционеров (участников) кредитной
организации осуществляются при
публичном размещении и
(или) публичном обращении акций, а также в
иных установленных настоящим
Федеральным законом случаях.
Предусмотренная настоящей частью
возможность получения последующего
согласия распространяется также на
приобретение более 10 процентов акций
кредитной организации при публичном
размещении и (или) публичном обращении
акций, а также на установление контроля в
отношении акционеров (участников)
кредитной организации группой лиц,
признаваемой таковой в соответствии с
Федеральным законом от 26 июля 2006 года N
135-ФЗ "О защите конкуренции".
(Часть дополнительно включена со 2 января
2013 года Федеральным законом от 29 декабря
2012 года N 282-ФЗ; в редакции, введенной в
действие с 28 января 2018 года Федеральным
законом от 29 июля 2017 года N 281-ФЗ)
|
...
Согласие
Банка России на совершение сделки
(сделок), направленной на приобретение
более 10 процентов акций (долей) кредитной
организации и (или) на установление
контроля в отношении акционеров
(участников) кредитной организации,
может быть получено после совершения
сделки (далее - последующее согласие) в
случае, если приобретение акций
кредитной организации и (или)
установление контроля в отношении
акционеров (участников) кредитной
организации осуществляются при
публичном размещении акций, а также в иных установленных
настоящим Федеральным законом случаях.
Предусмотренная настоящей частью
возможность получения последующего
согласия распространяется также на
приобретение более 10 процентов акций
кредитной организации при публичном
размещении акций и (или) на установление
контроля в отношении акционеров
(участников) кредитной организации
группой лиц, признаваемой таковой в
соответствии с Федеральным законом от 26
июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите
конкуренции".
(Часть дополнительно включена со 2 января
2013 года Федеральным законом от 29 декабря
2012 года N 282-ФЗ; в редакции, введенной в
действие со 2 октября 2013 года Федеральным
законом от 2 июля 2013 года N 146-ФЗ)
|
...
Порядок
получения предварительного согласия и
последующего согласия Банка России на
совершение сделки (сделок), направленной
на приобретение более 10 процентов акций
(долей) кредитной организации и (или) на
установление контроля в отношении
акционеров (участников) кредитной
организации, и порядок уведомления Банка
России о приобретении более одного
процента акций (долей) кредитной
организации и (или) об
установлении контроля в отношении
акционеров (участников) кредитной
организации устанавливаются
федеральными законами и принимаемыми в
соответствии с ними нормативными актами
Банка России.
(Часть дополнительно включена со 2 января
2013 года Федеральным законом от 29 декабря
2012 года N 282-ФЗ; в редакции, введенной в
действие с 28 января 2018 года Федеральным
законом от 29 июля 2017 года N 281-ФЗ)
|
...
Порядок
получения предварительного согласия и
последующего согласия Банка России на
совершение сделки (сделок), направленной
на приобретение более 10 процентов акций
(долей) кредитной организации и (или) на
установление контроля в отношении
акционеров (участников) кредитной
организации, и порядок уведомления Банка
России о приобретении более одного
процента акций (долей) кредитной
организации устанавливаются федеральными
законами и принимаемыми в соответствии с
ними нормативными актами Банка России.
(Часть дополнительно включена со 2 января
2013 года Федеральным законом от 29 декабря
2012 года N 282-ФЗ; в редакции, введенной в
действие со 2 октября 2013 года Федеральным
законом от 2 июля 2013 года N 146-ФЗ)
|
...
Банк России
отказывает в даче
согласия на совершение сделки (сделок),
направленной (направленных) на
приобретение более 10 процентов акций
(долей) кредитной организации и (или) на
установление контроля в отношении
акционеров (участников) кредитной
организации, в случае:
(Абзац в редакции, введенной в действие с
28 января 2018 года Федеральным законом от 29
июля 2017 года N 281-ФЗ)
|
...
Банк России имеет право отказать в даче
согласия на совершение сделки (сделок),
направленной (направленных) на
приобретение более 10 процентов акций
(долей) кредитной организации и (или) на
установление контроля в отношении
акционеров (участников) кредитной
организации, в случае:
|
...
1)
установления неудовлетворительного
финансового положения в
соответствии с основаниями для
признания финансового положения
неудовлетворительным, установленными
нормативным актом Банка России,
следующих лиц:
|
...
1)
установления неудовлетворительного
финансового положения лица, совершающего сделку (сделки),
направленную (направленные) на
приобретение более 10 процентов акций
(долей) кредитной организации и (или) на
установление контроля в отношении
акционеров (участников) кредитной
организации;
|
физического
или юридического лица, совершающего
сделку (сделки), направленную на
приобретение более 10 процентов акций
(долей) кредитной организации, а также
физического или юридического лица,
осуществляющего контроль в отношении
указанного юридического лица;
|
|
...
физического или юридического лица,
совершающего сделку (сделки),
направленную на приобретение 10 и менее
процентов акций (долей) кредитной
организации, и входящего в состав группы
лиц, приобретающей более 10 процентов
акций (долей) кредитной организации, а
также физического или юридического лица,
осуществляющего контроль в отношении
указанного юридического лица;
|
|
...
физического или юридического лица,
совершающего сделку (сделки),
направленную на установление контроля в
отношении акционеров (участников)
кредитной организации;
|
|
...
физического или юридического лица,
совершающего сделку (сделки),
направленную на установление контроля в
отношении акционеров (участников),
владеющих 10 и менее процентами акций
(долей) кредитной организации, и этих
акционеров (участников), если в
результате совершения такой сделки
(таких сделок) указанные акционеры
(участники) войдут в состав группы лиц,
владеющей более 10 процентами акций
(долей) кредитной организации;
|
|
...
физического
или юридического лица, совершающего
сделку (сделки), направленную на
установление контроля в отношении
акционеров (участников), владеющих 10 и
менее процентами акций (долей) кредитной
организации и входящих в состав группы
лиц, владеющей более 10 процентами акций
(долей) кредитной организации;
(Пункт в редакции, введенной в действие с
28 января 2018 года Федеральным законом от 29
июля 2017 года N 281-ФЗ)
|
|
...
4) установления в соответствии с
основаниями, установленными пунктом 5
части первой статьи 16 настоящего
Федерального закона,
неудовлетворительной деловой репутации
следующих лиц:
физического или
юридического лица, совершающего сделку
(сделки), направленную на приобретение
более 10 процентов акций (долей) кредитной
организации, а также физического или
юридического лица, осуществляющего
контроль в отношении указанного
юридического лица;
физического или юридического лица,
совершающего сделку (сделки),
направленную на приобретение 10 и менее
процентов акций (долей) кредитной
организации, и входящего в состав группы
лиц, приобретающей более 10 процентов
акций (долей) кредитной организации, а
также физического или юридического лица,
осуществляющего контроль в отношении
указанного юридического лица;
физического или юридического лица,
совершающего сделку (сделки),
направленную на установление контроля в
отношении акционеров (участников)
кредитной организации;
физического или юридического лица,
совершающего сделку (сделки),
направленную на установление контроля в
отношении акционеров (участников),
владеющих 10 и менее процентами акций
(долей) кредитной организации, и этих
акционеров (участников), если в
результате совершения такой сделки
(таких сделок) указанные акционеры
(участники) войдут в состав группы лиц,
владеющей более 10 процентами акций
(долей) кредитной организации;
физического или юридического лица,
совершающего сделку (сделки),
направленную на установление контроля в
отношении акционеров (участников),
владеющих 10 и менее процентами акций
(долей) кредитной организации, входящих в
состав группы лиц, владеющей более 10
процентами акций (долей) кредитной
организации;
|
...
4) неудовлетворительной деловой
репутации лица, совершающего сделку
(сделки), направленную (направленные) на
приобретение более 10 процентов акций
(долей) кредитной организации и (или) на
установление контроля в отношении
акционеров (участников) кредитной
организации, в соответствии с
основаниями, установленными статьей 16
настоящего Федерального закона в
отношении учредителей (участников)
кредитной организации, приобретающих
более 10 процентов акций (долей) кредитной
организации. При этом сроки,
установленные абзацами третьим - пятым,
восьмым, одиннадцатым и двенадцатым
пункта 5 части первой статьи 16 настоящего
Федерального закона, исчисляются по
отношению ко дню подачи в Банк России
ходатайства о даче согласия на
совершение сделки (сделок), направленной
(направленных) на приобретение более 10
процентов акций (долей) кредитной
организации и (или) на установление
контроля в отношении акционеров
(участников) кредитной организации;
|
...
единоличного
исполнительного органа юридического
лица, совершающего такую сделку (такие
сделки), единоличного исполнительного
органа юридического лица,
осуществляющего контроль в отношении
юридического лица, совершающего такую
сделку (такие сделки), направленную на
приобретение акций (долей) кредитной
организации, единоличного
исполнительного органа юридических лиц -
акционеров (участников) кредитной
организации, указанных в абзаце пятом
настоящего пункта;
(Пункт в редакции, введенной в действие с
28 января 2018 года Федеральным законом от 29
июля 2017 года N 281-ФЗ)
|
|
...
Часть
дополнительно включена с 23 июня 2001 года
Федеральным законом от 19 июня 2001 года N
82-ФЗ, утратила силу с 28 января 2018 года -
Федеральный закон от 29 июля 2017 года N
281-ФЗ..
|
...
Банк России отказывает в даче
согласия на совершение сделки (сделок),
направленной на приобретение более 10
процентов акций (долей) кредитной
организации и (или) на установление
контроля в отношении акционеров
(участников) кредитной организации, если
ранее судом была установлена вина лица,
совершающего сделку (сделки),
направленную на приобретение более 10
процентов акций (долей) кредитной
организации и (или) на установление
контроля в отношении акционеров
(участников) кредитной организации, в
причинении убытков какой-либо кредитной
организации при исполнении им
обязанностей члена совета директоров
(наблюдательного совета) кредитной
организации, единоличного
исполнительного органа, его заместителя
и (или) члена коллегиального
исполнительного органа (правления,
дирекции).
(Часть дополнительно включена с 23 июня 2001
года Федеральным законом от 19 июня 2001
года N 82-ФЗ; в редакции, введенной в
действие со 2 октября 2013 года Федеральным
законом от 2 июля 2013 года N 146-ФЗ)
|
...
Финансовое положение следующих лиц
должно соответствовать требованиям,
установленным нормативным актом Банка
России, в течение всего периода владения
акциями (долями) кредитной организации и
осуществления контроля:
|
|
...
юридических лиц - акционеров
(участников), владеющих более 10
процентами акций (долей) кредитной
организации, и юридических лиц,
осуществляющих контроль в отношении
таких акционеров (участников).
|
|
...
юридических лиц - акционеров
(участников), владеющих 10 и менее
процентами акций (долей) кредитной
организации и входящих в состав группы
лиц, владеющей более 10 процентами акций
(долей) кредитной организации, и
юридических лиц, осуществляющих
контроль в отношении таких акционеров
(участников).
(Часть дополнительно включена с 28 января
2018 года Федеральным законом от 29 июля 2017
года N 281-ФЗ)
|
|
...
Кредитная организация обязана в
письменной форме в порядке,
установленном нормативным актом Банка
России, уведомить Банк России о фактах
несоответствия установленным настоящим
Федеральным законом требованиям,
выявленных ею в отношении следующих
лиц:
|
|
...
физических или юридических лиц,
владеющих более 10 процентами акций
(долей) кредитной организации;
|
|
...
физических или юридических лиц,
владеющих 10 и менее процентами акций
(долей) кредитной организации и входящих
в состав группы лиц, владеющей более 10
процентами акций (долей) кредитной
организации;
|
|
...
физических или юридических лиц,
осуществляющих контроль в отношении
акционеров (участников), владеющих более
10 процентами акций (долей) кредитной
организации;
|
|
...
физических или юридических лиц,
осуществляющих контроль в отношении
акционеров (участников), владеющих 10 и
менее процентами акций (долей) кредитной
организации и входящих в состав группы
лиц, владеющей более 10 процентами акций
(долей) кредитной организации;
|
|
...
лиц, осуществляющих функции
единоличного исполнительного органа
указанных юридических лиц.
(Часть дополнительно включена с 28 января
2018 года Федеральным законом от 29 июля 2017
года N 281-ФЗ)
|
|
Глава I. Общие положения
(статьи 1 - 11_4)
Статья 11_1 . Органы управления
кредитной организации >>>>>
|
Глава I. Общие положения
(статьи 1 - 11_4)
Статья 11_1 . Органы управления
кредитной организации >>>>>
|
...
Полный текст
в Обзоре изменений не приводится в связи
с большим объемом.
Текст см. по ссылке
>>>>>
(Статья дополнительно включена с 23 июня
2001 года Федеральным законом от 19 июня 2001
года N 82-ФЗ; в редакции, введенной в
действие с 28 января 2018 года Федеральным
законом от 29 июля 2017 года N 281-ФЗ)
|
...
Полный текст в Обзоре
изменений не приводится в связи с
большим объемом.
Текст см. по ссылке
>>>>>
(Статья дополнительно включена с 23 июня
2001 года Федеральным законом от 19 июня 2001
года N 82-ФЗ; в редакции, введенной в
действие со 2 октября 2013 года Федеральным
законом от 2 июля 2013 года N 146-ФЗ)
|
Глава I. Общие положения
(статьи 1 - 11_4)
Статья 11_1-2. Требования к
системам управления рисками и капиталом,
внутреннего контроля кредитной
организации >>>>>
|
Глава I. Общие положения
(статьи 1 - 11_4)
Статья 11_1-2. Требования к
системам управления рисками и капиталом,
внутреннего контроля кредитной
организации >>>>>
|
...
Лицо при
назначении на должность руководителя
службы управления рисками, руководителя
службы внутреннего аудита или
руководителя службы внутреннего
контроля кредитной организации и в
течение всего периода осуществления
функций по указанным должностям (включая временное
исполнение обязанностей) должно
соответствовать установленным Банком
России квалификационным требованиям и
установленным пунктом 1 части первой
статьи 16 настоящего Федерального закона
требованиям к деловой репутации. Лицо
при назначении на должность
специального должностного лица,
ответственного за реализацию правил
внутреннего контроля в кредитной
организации в целях противодействия
легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и
финансированию терроризма, и в течение
всего периода осуществления функций по
указанной должности (включая временное
исполнение обязанностей) должно
соответствовать квалификационным
требованиям, установленным Банком
России по согласованию с уполномоченным
органом, осуществляющим функции по
противодействию легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма, и
требованиям к деловой репутации,
установленным пунктом 1 части первой
статьи 16 настоящего Федерального закона.
(Часть в редакции, введенной в действие с
28 января 2018 года Федеральным законом от 29
июля 2017 года N 281-ФЗ)
|
...
Лицо при назначении на
должность руководителя службы
управления рисками, руководителя службы
внутреннего аудита или руководителя
службы внутреннего контроля кредитной
организации и в течение всего периода
осуществления функций по указанным
должностям должно
соответствовать установленным Банком
России квалификационным требованиям и
установленным статьей 16 настоящего
Федерального закона требованиям к
деловой репутации.
|
...
Кредитная
организация обязана в письменной форме
уведомить Банк России о назначении на
должность руководителя службы
управления рисками, руководителя службы
внутреннего аудита, руководителя службы
внутреннего контроля кредитной
организации,
специального должностного лица,
ответственного за реализацию правил
внутреннего контроля в кредитной
организации в целях противодействия
легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и
финансированию терроризма, в
трехдневный срок со дня принятия
соответствующего решения.
(Часть в редакции, введенной в действие с
28 января 2018 года Федеральным законом от 29
июля 2017 года N 281-ФЗ)
|
...
Кредитная организация обязана
в письменной форме уведомить Банк России
о назначении на должность руководителя
службы управления рисками, руководителя
службы внутреннего аудита, руководителя
службы внутреннего контроля кредитной
организации в
трехдневный срок со дня принятия
соответствующего решения.
|
...
Кредитная
организация обязана в письменной форме
уведомить Банк России об освобождении от
должности руководителя службы
управления рисками, руководителя службы
внутреннего аудита, руководителя службы
внутреннего контроля кредитной
организации,
специального должностного лица,
ответственного за реализацию правил
внутреннего контроля в кредитной
организации в целях противодействия
легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и
финансированию терроризма, не позднее
рабочего дня, следующего за днем
принятия соответствующего решения.
(Часть в редакции, введенной в действие с
28 января 2018 года Федеральным законом от 29
июля 2017 года N 281-ФЗ)
|
...
Кредитная организация обязана
в письменной форме уведомить Банк России
об освобождении от должности
руководителя службы управления рисками,
руководителя службы внутреннего аудита,
руководителя службы внутреннего
контроля кредитной организации не позднее рабочего дня,
следующего за днем принятия
соответствующего решения.
|
...
Порядок уведомления Банка России о
назначении на должность (об освобождении
от должности) руководителя службы
управления рисками, руководителя службы
внутреннего аудита, руководителя службы
внутреннего контроля кредитной
организации и специального должностного
лица, ответственного за реализацию
правил внутреннего контроля в кредитной
организации в целях противодействия
легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и
финансированию терроризма,
устанавливается нормативными актами
Банка России.
(Часть дополнительно включена с 28 января
2018 года Федеральным законом от 29 июля 2017
года N 281-ФЗ)
|
|
...
В случае, если после фактического
назначения лица на должность
руководителя службы управления рисками,
руководителя службы внутреннего аудита
или руководителя службы внутреннего
контроля кредитной организации выявлены
факты его несоответствия установленным
Банком России квалификационным
требованиям (в случае назначения на
должность специального должностного
лица, ответственного за реализацию
правил внутреннего контроля в кредитной
организации в целях противодействия
легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и
финансированию терроризма, -
квалификационным требованиям,
установленным Банком России по
согласованию с уполномоченным органом,
осуществляющим функции по
противодействию легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма) и (или)
выявлены факты несоответствия
указанного лица требованиям к деловой
репутации, установленным пунктом 1 части
первой статьи 16 настоящего Федерального
закона, кредитная организация
обязана:
|
|
...
1) не позднее двух рабочих дней,
следующих за днем выявления таких
фактов, в письменной форме уведомить об
этом Банк России (с указанием
соответствующих фактов).
...
2) не позднее одного месяца со дня
выявления таких фактов в порядке,
предусмотренном трудовым
законодательством, освободить указанное
лицо от занимаемой должности (освободить
от временного исполнения обязанностей
по этой должности).
...
3) уведомить Банк России об
освобождении указанного лица от
занимаемой должности (освобождении от
временного исполнения обязанностей по
этой должности) в порядке,
предусмотренном частью пятой настоящей
статьи.
(Часть дополнительно включена с 28 января
2018 года Федеральным законом от 29 июля 2017
года N 281-ФЗ)
...
В случае неисполнения кредитной
организацией обязанности,
предусмотренной пунктом 3 части седьмой
настоящей статьи, либо в случаях
самостоятельного выявления Банком
России фактов несоответствия лиц,
указанных в части второй настоящей
статьи, установленным Банком России
квалификационным требованиям (в
отношении специального должностного
лица, ответственного за реализацию
правил внутреннего контроля в кредитной
организации в целях противодействия
легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и
финансированию терроризма, -
квалификационным требованиям,
установленным Банком России по
согласованию с уполномоченным органом,
осуществляющим функции по
противодействию легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма) и (или)
самостоятельного выявления Банком
России фактов несоответствия указанных
лиц требованиям к деловой репутации,
установленным пунктом 1 части первой
статьи 16 настоящего Федерального закона,
Банк России направляет в кредитную
организацию предписание с требованием о
замене указанных лиц в порядке,
установленном нормативными актами Банка
России.
(Часть дополнительно включена с 28 января
2018 года Федеральным законом от 29 июля 2017
года N 281-ФЗ)
|
|
Глава I. Общие положения
(статьи 1 - 11_4)
Статья 11_3. Устранение
нарушений, допущенных при приобретении
акций (долей) кредитной организации
>>>>>
|
Глава I. Общие положения
(статьи 1 - 11_4)
Статья 11_3. Устранение
нарушений, допущенных при приобретении и
(или) получении в доверительное
управление акций (долей) кредитной
организации >>>>>
|
...
Полный текст в Обзоре
изменений не приводится в связи с
большим объемом.
Текст см. по ссылке
>>>>>
(Статья дополнительно включена со 2
января 2013 года Федеральным законом от 29
декабря 2012 года N 282-ФЗ; в редакции,
введенной в действие с 28 января 2018 года
Федеральным законом от 29 июля 2017 года N
281-ФЗ)
|
...
Полный текст в Обзоре изменений не
приводится в связи с большим
объемом.
Текст см. по ссылке
>>>>>
(Статья дополнительно
включена со 2 января 2013 года Федеральным
законом от 29 декабря 2012 года N 282-ФЗ)
|
Глава II. Порядок регистрации
кредитных организаций и лицензирования
банковских операций (статьи 12 - 23_6)
Статья 14. Документы,
необходимые для государственной
регистрации кредитной организации и
получения лицензии на осуществление
банковских операций >>>>>
|
Глава II. Порядок регистрации
кредитных организаций и лицензирования
банковских операций (статьи 12 - 23_6)
Статья 14. Документы,
необходимые для государственной
регистрации кредитной организации и
получения лицензии на осуществление
банковских операций >>>>>
|
...
6) документы (согласно перечню,
установленному нормативным актом Банка
России) для оценки финансового положения
физических или юридических лиц -
учредителей (участников) кредитной
организации, физических или юридических
лиц, осуществляющих контроль в отношении
учредителей (участников) кредитной
организации, приобретающих более 10
процентов акций (долей) кредитной
организации, физических или юридических
лиц, осуществляющих контроль в отношении
учредителей (участников) кредитной
организации, приобретающих 10 и менее
процентов акций (долей) кредитной
организации, входящих в состав группы
лиц, приобретающей более 10 процентов
акций (долей) кредитной организации, в
том числе аудиторские заключения о
бухгалтерской (финансовой) отчетности
учредителей (участников) - юридических
лиц;
(Пункт в редакции, введенной в действие с
28 января 2018 года Федеральным законом от 29
июля 2017 года N 281-ФЗ)
|
...
6) аудиторские заключения о
бухгалтерской (финансовой) отчетности
учредителей - юридических лиц;
(Пункт в редакции, введенной в действие с
16 ноября 2014 года Федеральным законом от 4
ноября 2014 года N 344-ФЗ)
|
...
7) документы
(согласно перечню, установленному
нормативным актом Банка
России), подтверждающие источники
происхождения средств, вносимых
учредителями (участниками) - физическими
лицами в уставный капитал кредитной
организации;
(Пункт в редакции, введенной в действие с
28 января 2018 года Федеральным законом от 29
июля 2017 года N 281-ФЗ)
|
...
7) документы (согласно перечню,
установленному нормативными актами Банка России),
подтверждающие источники происхождения
средств, вносимых учредителями -
физическими лицами в уставный капитал
кредитной организации;
|
...
8) анкеты
кандидатов на должности руководителя
кредитной организации, главного
бухгалтера, заместителей главного
бухгалтера кредитной организации,
руководителя, главного бухгалтера
филиала кредитной организации (за исключением небанковской
кредитной организации, имеющей право на
осуществление переводов денежных
средств без открытия банковских счетов и
связанных с ними иных банковских
операций). Указанные анкеты заполняются
этими кандидатами собственноручно или с
применением технических средств,
подписываются ими собственноручно и
должны содержать сведения,
установленные нормативными актами Банка
России, а также сведения:
о наличии у кандидата на
должность руководителя кредитной
организации и руководителя филиала
кредитной организации высшего
образования (бакалавриат, специалитет,
магистратура, подготовка кадров высшей
квалификации) (далее - высшее
образование) с представлением копии
документа об образовании и о
квалификации, а также о наличии опыта
руководства кредитными организациями,
отделом или иным подразделением
кредитной организации, связанным с
осуществлением банковских операций,
опыта руководства лицами, признаваемыми
в соответствии со статьей 76_1
Федерального закона "О Центральном
банке Российской Федерации (Банке
России)" некредитными финансовыми
организациями (за исключением
ломбардов), или опыта работы на
руководящих должностях в органах
государственной власти Российской
Федерации, органах государственной
власти субъектов Российской Федерации,
Банке России не менее двух лет;
о наличии у кандидата на должность
главного бухгалтера, заместителя
главного бухгалтера кредитной
организации и главного бухгалтера
филиала кредитной организации высшего
образования (с представлением копии
документа об образовании и о
квалификации) и опыта работы, связанной с
ведением бухгалтерского учета,
составлением бухгалтерской (финансовой)
отчетности либо с аудиторской
деятельностью в финансовой организации,
не менее одного года;
|
...
8) анкеты
кандидатов на должности руководителя
кредитной организации, главного
бухгалтера, заместителей главного
бухгалтера кредитной организации,
руководителя, главного бухгалтера
филиала кредитной организации. Указанные анкеты заполняются
этими кандидатами собственноручно и
должны содержать сведения,
установленные нормативными актами Банка
России, а также сведения:
о наличии у этих лиц
высшего юридического или экономического
образования (с представлением копии
документа об образовании и о
квалификации) и опыта руководства
отделом или иным подразделением
кредитной организации, связанным с
осуществлением банковских операций, не
менее одного года, а при отсутствии
специального образования - опыта
руководства таким подразделением не
менее двух лет;
о наличии (об отсутствии) судимости
(с представлением оригинала справки о
наличии (об отсутствии) судимости,
выданной Министерством внутренних дел
Российской Федерации);
|
...
о наличии (об
отсутствии) судимости (с представлением
оригинала справки о наличии (об
отсутствии) судимости, выданной
Министерством внутренних дел Российской
Федерации).
(Пункт в редакции, введенной в действие с
28 января 2018 года Федеральным законом от 29
июля 2017 года N 281-ФЗ)
|
|
...
9) анкеты
кандидатов на должности единоличного
исполнительного органа и главного
бухгалтера небанковской кредитной
организации, имеющей право на
осуществление переводов денежных
средств без открытия банковских счетов и
связанных с ними иных банковских
операций. Указанные анкеты заполняются
этими кандидатами собственноручно или с применением
технических средств, подписываются ими
собственноручно и должны содержать
сведения, установленные нормативными
актами Банка России, а также сведения:
(Абзац в редакции, введенной в действие с
28 января 2018 года Федеральным законом от 29
июля 2017 года N 281-ФЗ)
|
...
9) анкеты кандидатов на
должности единоличного исполнительного
органа и главного бухгалтера
небанковской кредитной организации,
имеющей право на осуществление
переводов денежных средств без открытия
банковских счетов и связанных с ними
иных банковских операций. Указанные
анкеты заполняются этими кандидатами
собственноручно и должны
содержать сведения, установленные
нормативными актами Банка России, а
также сведения:
|
...
10) документы
(согласно перечню, установленному
нормативными актами Банка России),
необходимые для оценки деловой
репутации:
лиц, указанных в частях четвертой,
седьмой - девятой статьи 11_1 и части
второй статьи 11_1-2 настоящего
Федерального закона;
физических или юридических лиц -
учредителей (участников), приобретающих
более 10 процентов акций (долей) кредитной
организации, и физических или
юридических лиц, осуществляющих
контроль в отношении указанных
юридических лиц;
физических или юридических лиц -
учредителей (участников), приобретающих
10 и менее процентов акций (долей)
кредитной организации и входящих в
состав группы лиц, приобретающей более 10
процентов акций (долей) кредитной
организации, и физических или
юридических лиц, осуществляющих
контроль в отношении указанных
юридических лиц;
лиц, осуществляющих функции
единоличного исполнительного органа
указанных юридических лиц;
а также иных лиц, указанных в части
четвертой статьи 16 настоящего
Федерального закона.
(Пункт в редакции, введенной в действие с
28 января 2018 года Федеральным законом от 29
июля 2017 года N 281-ФЗ)
|
...
10) документы
(согласно перечню, установленному
нормативными актами Банка России),
необходимые для оценки деловой
репутации учредителей
(участников) кредитных организаций,
кандидатов в члены совета директоров
(наблюдательного совета) кредитной
организации, лица, осуществляющего
функции единоличного исполнительного
органа юридического лица - учредителя
(участника) кредитной организации,
приобретающего более 10 процентов акций
(долей) кредитной организации.
|
...
Часть утратила силу с 28
января 2018 года - Федеральный закон от 29
июля 2017 года N 281-ФЗ.
|
...
Положения пункта 8 части первой
настоящей статьи не распространяются на
случай представления документов для
государственной регистрации
небанковской кредитной организации,
имеющей право на осуществление
переводов денежных средств без открытия
банковских счетов и связанных с ними
иных банковских операций, и получения ею
лицензии на осуществление банковских
операций.
|
...
|
|
Глава II. Порядок регистрации
кредитных организаций и лицензирования
банковских операций (статьи 12 - 23_6)
Статья 16. Основания для отказа
в государственной регистрации кредитной
организации и выдаче ей лицензии на
осуществление банковских операций
>>>>>
|
Глава II. Порядок регистрации
кредитных организаций и лицензирования
банковских операций (статьи 12 - 23_6)
Статья 16. Основания для отказа
в государственной регистрации кредитной
организации и выдаче ей лицензии на
осуществление банковских операций
>>>>>
|
...
1)
несоответствие кандидата на должность руководителя
кредитной организации, главного
бухгалтера или заместителя главного
бухгалтера кредитной организации,
руководителя или главного бухгалтера
филиала кредитной организации (за
исключением небанковской кредитной
организации, имеющей право на
осуществление переводов денежных
средств без открытия банковских счетов и
связанных с ними иных банковских
операций), единоличного исполнительного
органа или главного бухгалтера
небанковской кредитной организации,
имеющей право на осуществление
переводов денежных средств без открытия
банковских счетов и связанных с ними
иных банковских операций,
квалификационным требованиям и (или)
несоответствие кандидата на должность
руководителя кредитной организации,
главного бухгалтера или заместителя
главного бухгалтера кредитной
организации, руководителя или главного
бухгалтера филиала кредитной
организации (включая небанковскую
кредитную организацию, имеющую право на
осуществление переводов денежных
средств без открытия банковских счетов и
связанных с ними иных банковских
операций), члена совета директоров
(наблюдательного совета), лица,
назначаемого на должность руководителя
службы управления рисками, руководителя
службы внутреннего аудита, руководителя
службы внутреннего контроля кредитной
организации или специального
должностного лица, ответственного за
реализацию правил внутреннего контроля
в кредитной организации в целях
противодействия легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма, требованиям
к деловой репутации.
Под несоответствием кандидата на
должность руководителя кредитной
организации или руководителя филиала
кредитной организации (за исключением
небанковской кредитной организации,
имеющей право на осуществление
переводов денежных средств без открытия
банковских счетов и связанных с ними
иных банковских операций)
квалификационным требованиям
понимается отсутствие у кандидата
высшего образования и опыта руководства
кредитными организациями, отделом или
иным подразделением кредитной
организации, связанным с осуществлением
банковских операций, или опыта
руководства лицами, признаваемыми в
соответствии со статьей 76_1 Федерального
закона "О Центральном банке
Российской Федерации (Банке России)"
некредитными финансовыми организациями
(за исключением ломбардов), или опыта
работы на руководящих должностях в
органах государственной власти
Российской Федерации, органах
государственной власти субъектов
Российской Федерации, Банке России не
менее двух лет. Под несоответствием
кандидата на должность главного
бухгалтера или заместителя главного
бухгалтера кредитной организации,
главного бухгалтера филиала кредитной
организации (за исключением
небанковской кредитной организации,
имеющей право на осуществление
переводов денежных средств без открытия
банковских счетов и связанных с ними
иных банковских операций)
квалификационным требованиям
понимается отсутствие у кандидата
высшего образования и опыта работы,
связанной с ведением бухгалтерского
учета, составлением бухгалтерской
(финансовой) отчетности либо с
аудиторской деятельностью в финансовой
организации, не менее одного года.
Под несоответствием кандидата на
должность единоличного исполнительного
органа или главного бухгалтера
небанковской кредитной организации,
имеющей право на осуществление
переводов денежных средств без открытия
банковских счетов и связанных с ними
иных банковских операций,
квалификационным требованиям
понимается отсутствие у кандидата
высшего образования.
Под несоответствием кандидата на
должность руководителя кредитной
организации, главного бухгалтера или
заместителя главного бухгалтера
кредитной организации, руководителя или
главного бухгалтера филиала кредитной
организации (включая небанковскую
кредитную организацию, имеющую право на
осуществление переводов денежных
средств без открытия банковских счетов и
связанных с ними иных банковских
операций), члена совета директоров
(наблюдательного совета), лица,
назначаемого на должность руководителя
службы управления рисками, руководителя
службы внутреннего аудита, руководителя
службы внутреннего контроля кредитной
организации или специального
должностного лица, ответственного за
реализацию правил внутреннего контроля
в кредитной организации в целях
противодействия легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма, требованиям
к деловой репутации понимаются:
наличие на день, предшествующий дню
назначения (избрания) на должность или
дню получения Банком России документов
для государственной регистрации
кредитной организации, у кандидата (за
исключением кандидата на должность
специального должностного лица,
ответственного за реализацию правил
внутреннего контроля в кредитной
организации в целях противодействия
легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и
финансированию терроризма) неснятой или
непогашенной судимости за совершение
умышленного преступления;
наличие обвинительного приговора суда в
отношении кандидата (за исключением
кандидата на должность специального
должностного лица, ответственного за
реализацию правил внутреннего контроля
в кредитной организации в целях
противодействия легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма),
совершившего умышленное преступление,
без назначения ему наказания ввиду
истечения срока давности уголовного
преследования, если на день,
предшествующий дню его назначения
(избрания) на должность или дню получения
Банком России документов для
государственной регистрации кредитной
организации, не истек десятилетний срок
со дня вступления в силу обвинительного
приговора;
привлечение кандидата два и более раза в
течение трех лет, предшествовавших дню
его назначения (избрания) на должность
или дню получения Банком России
документов для государственной
регистрации кредитной организации, в
соответствии с вступившим в законную
силу судебным актом к административной
ответственности за неправомерные
действия при банкротстве юридического
лица, преднамеренное и (или) фиктивное
банкротство юридического лица (за
исключением случаев, если такое
административное правонарушение
повлекло административное наказание в
виде предупреждения);
привлечение кандидата в соответствии с
вступившим в законную силу судебным
актом к уголовной ответственности за
неправомерные действия при банкротстве
юридического лица (за исключением
кредитной организации), преднамеренное и
(или) фиктивное банкротство юридического
лица (за исключением кредитной
организации), если на день,
предшествующий дню его назначения
(избрания) на должность или дню получения
Банком России документов для
государственной регистрации кредитной
организации, не истек десятилетний срок
со дня вступления в силу судебного
акта;
привлечение кандидата в соответствии с
вступившим в законную силу судебным
актом к уголовной ответственности за
неправомерные действия при банкротстве
кредитной организации, преднамеренное и
(или) фиктивное банкротство кредитной
организации;
привлечение кандидата в соответствии с
вступившим в законную силу судебным
актом к субсидиарной ответственности по
обязательствам финансовой организации
либо к ответственности в виде взыскания
убытков в пользу финансовой организации
в соответствии с Федеральным законом
"О несостоятельности (банкротстве)",
если на день, предшествующий дню его
назначения (избрания) на должность или
дню получения Банком России документов
для государственной регистрации
кредитной организации, не истек
десятилетний срок со дня вступления в
силу судебного акта;
наличие в течение 10 лет,
предшествовавших дню его назначения
(избрания) на должность или дню получения
Банком России документов для
государственной регистрации кредитной
организации, у кандидата права давать
обязательные указания или возможности
иным образом определять действия
финансовой организации (независимо от
срока, в течение которого кандидат
обладал такими правом или возможностью),
которая была признана арбитражным судом
банкротом (за исключением случая, если
кандидат представил в Банк России
доказательства непричастности к
принятию решения или совершению
действий (бездействию), которые привели к
признанию финансовой организации
арбитражным судом банкротом);
наличие у кандидата в течение 10 лет,
предшествовавших дню его назначения
(избрания) на должность или дню получения
Банком России документов для
государственной регистрации кредитной
организации, права давать обязательные
указания или возможности иным образом
определять действия (независимо от
срока, в течение которого кандидат
обладал такими правом или возможностью)
кредитной организации, у которой
лицензия на осуществление банковских
операций была отозвана по основаниям,
предусмотренным пунктами 1, 2, 4 части
второй статьи 20 настоящего Федерального
закона, или некредитной финансовой
организации, у которой лицензия была
отозвана (аннулирована) за нарушение ею
законодательства Российской Федерации
либо которая была исключена из
соответствующего реестра за нарушение
ею законодательства Российской
Федерации, если факт наличия у кандидата
таких права или возможности имел место в
течение 12 месяцев, предшествовавших дню
отзыва (аннулирования) лицензии либо дню
исключения из соответствующего реестра,
за исключением лиц, представивших
доказательства непричастности к
принятию решения или совершению
действий (бездействию), которые привели к
указанным отзыву (аннулированию)
лицензии либо исключению из
соответствующего реестра. Таким
доказательством для кандидата,
являвшегося членом совета директоров
(наблюдательного совета), является то,
что он голосовал против решения совета
директоров (наблюдательного совета)
финансовой организации или, действуя
добросовестно, не принимал участия в
голосовании, которое могло повлечь
указанные отзыв (аннулирование) лицензии
либо исключение из соответствующего
реестра, и направил информацию об этом в
Банк России. Такая информация
направляется в Банк России в порядке,
установленном нормативным актом Банка
России, в срок, не превышающий 15 дней со
дня принятия советом директоров
(наблюдательным советом) финансовой
организации соответствующего решения;
признание кандидата - физического лица
банкротом, если на день, предшествующий
дню его назначения (избрания) на
должность или дню получения Банком
России документов для государственной
регистрации кредитной организации, не
истек десятилетний срок со дня
завершения в отношении этого лица
процедуры реализации имущества или
прекращения производства по делу о
банкротстве в ходе такой процедуры;
признание кандидата, осуществлявшего
предпринимательскую деятельность без
образования юридического лица,
банкротом, если на день, предшествующий
дню его назначения (избрания) на
должность или дню получения Банком
России документов для государственной
регистрации кредитной организации, не
истек десятилетний срок со дня
завершения в отношении этого кандидата
процедуры реализации имущества или
прекращения производства по делу о
банкротстве в ходе такой процедуры;
наличие в течение 10 лет,
предшествовавших дню назначения
(избрания) кандидата на должность или дню
получения Банком России документов для
государственной регистрации кредитной
организации, установленного Банком
России факта неисполнения кандидатом,
являвшимся единоличным исполнительным
органом, его заместителем, членом
коллегиального исполнительного органа,
членом совета директоров
(наблюдательного совета) или учредителем
(акционером, участником) финансовой
организации обязанностей, возложенных
на него Федеральным законом "О
несостоятельности (банкротстве)", при
возникновении оснований для
осуществления мер по предупреждению
банкротства финансовой организации и
(или) при возникновении признаков
несостоятельности (банкротства)
финансовой организации;
осуществление кандидатом функций
(независимо от срока, в течение которого
кандидат их осуществлял) единоличного
исполнительного органа, его заместителя,
члена коллегиального исполнительного
органа, главного бухгалтера или
заместителя главного бухгалтера
финансовой организации, руководителя
или главного бухгалтера филиала
финансовой организации, руководителя
службы управления рисками, внутреннего
аудитора (руководителя службы
внутреннего аудита), контролера
(руководителя службы внутреннего
контроля), специального должностного
лица, ответственного за реализацию
правил внутреннего контроля в
финансовой организации в целях
противодействия легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма, или члена
совета директоров (наблюдательного
совета) финансовой организации в течение
12 месяцев, предшествовавших дню принятия
Банком России решения об осуществлении
мер по предупреждению банкротства
финансовой организации (за исключением
осуществления указанных мер в отношении
кредитной организации с участием Банка
России или государственной корпорации
"Агентство по страхованию вкладов"),
при условии, что такое решение было
принято Банком России в течение 10 лет,
предшествовавших дню его назначения
(избрания) на должность или дню получения
Банком России документов для
государственной регистрации кредитной
организации (за исключением случая, если
кандидат представил в Банк России
доказательства непричастности к
принятию решения или совершению
действий (бездействию), которые привели к
возникновению оснований для
осуществления указанных мер);
осуществление кандидатом функций
(независимо от срока, в течение которого
кандидат их осуществлял) руководителя
кредитной организации, главного
бухгалтера или заместителя главного
бухгалтера кредитной организации,
руководителя или главного бухгалтера
филиала кредитной организации,
руководителя службы управления рисками,
руководителя службы внутреннего аудита,
руководителя службы внутреннего
контроля, специального должностного
лица, ответственного за реализацию
правил внутреннего контроля в кредитной
организации в целях противодействия
легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и
финансированию терроризма, или члена
совета директоров (наблюдательного
совета) кредитной организации в течение
12 месяцев, предшествовавших дню принятия
Банком России решения об осуществлении
мер по предупреждению банкротства
кредитной организации с участием Банка
России на основании утвержденного
Советом директоров Банка России плана
участия Банка России в осуществлении мер
по предупреждению банкротства или с
участием государственной корпорации
"Агентство по страхованию вкладов"
на основании утвержденного Банком
России плана участия государственной
корпорации "Агентство по страхованию
вкладов" в осуществлении мер по
предупреждению банкротства, при условии,
что такое решение было принято Банком
России в течение 10 лет, предшествовавших
дню назначения (избрания) кандидата на
должность или дню получения Банком
России документов для государственной
регистрации кредитной организации (за
исключением случая, если кандидат
представил в Банк России доказательства
непричастности к принятию решения или
совершению действий (бездействию),
которые привели к возникновению
оснований для осуществления указанных
мер);
осуществление кандидатом функций
(независимо от срока, в течение которого
кандидат их осуществлял) единоличного
исполнительного органа, его заместителя,
члена коллегиального исполнительного
органа, главного бухгалтера или
заместителя главного бухгалтера
финансовой организации, руководителя
или главного бухгалтера филиала
финансовой организации, руководителя
службы управления рисками, контролера
(руководителя службы внутреннего
контроля), внутреннего аудитора
(руководителя службы внутреннего
аудита), специального должностного лица,
ответственного за реализацию правил
внутреннего контроля в финансовой
организации в целях противодействия
легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и
финансированию терроризма, или члена
совета директоров (наблюдательного
совета) финансовой организации в течение
12 месяцев, предшествовавших дню
назначения в соответствии с решением
Банка России временной администрации по
управлению финансовой организацией с
приостановлением полномочий
исполнительных органов, при условии, что
такое решение было принято Банком России
в течение 10 лет, предшествовавших дню
назначения (избрания) кандидата на
должность или дню получения Банком
России документов для государственной
регистрации кредитной организации (за
исключением случая, если кандидат
представил в Банк России доказательства
непричастности к принятию решения или
совершению действий (бездействию),
которые привели к назначению временной
администрации);
осуществление кандидатом функций
(независимо от срока, в течение которого
кандидат их осуществлял) единоличного
исполнительного органа, его заместителя,
члена коллегиального исполнительного
органа, главного бухгалтера или
заместителя главного бухгалтера
финансовой организации, руководителя
или главного бухгалтера филиала
финансовой организации, руководителя
службы управления рисками, внутреннего
аудитора (руководителя службы
внутреннего аудита), контролера
(руководителя службы внутреннего
контроля), специального должностного
лица, ответственного за реализацию
правил внутреннего контроля в
финансовой организации в целях
противодействия легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма, или члена
совета директоров (наблюдательного
совета) финансовой организации в течение
12 месяцев, предшествовавших дню отзыва
(аннулирования) за нарушение
законодательства Российской Федерации у
финансовой организации лицензии на
осуществление операций, соответствующих
виду деятельности финансовой
организации, либо дню исключения
финансовой организации из
соответствующего реестра за нарушение
законодательства Российской Федерации,
если на день, предшествующий дню
назначения (избрания) кандидата на
должность или дню получения Банком
России документов для государственной
регистрации кредитной организации, не
истек десятилетний срок со дня отзыва
(аннулирования) лицензии на
осуществление операций, соответствующих
виду деятельности финансовой
организации, либо дня исключения
финансовой организации из
соответствующего реестра (за
исключением случая, если кандидат
представил в Банк России доказательства
непричастности к принятию решения или
совершению действий (бездействию),
которые привели к отзыву (аннулированию)
лицензии либо к исключению из
соответствующего реестра);
предъявление в течение 10 лет,
предшествовавших дню назначения
(избрания) кандидата на должность или дню
получения Банком России документов для
государственной регистрации кредитной
организации, к финансовой организации, в
которой кандидат осуществлял функции
единоличного исполнительного органа,
его заместителя, члена коллегиального
исполнительного органа, главного
бухгалтера или заместителя главного
бухгалтера финансовой организации,
руководителя или главного бухгалтера
филиала финансовой организации,
руководителя службы управления рисками,
внутреннего аудитора (руководителя
службы внутреннего аудита), контролера
(руководителя службы внутреннего
контроля), специального должностного
лица, ответственного за реализацию
правил внутреннего контроля в
финансовой организации в целях
противодействия легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма, или члена
совета директоров (наблюдательного
совета) финансовой организации,
требования о замене указанного лица на
основании части четвертой статьи 60,
статей 74, 76_9-1 и 76_9-3 Федерального закона
"О Центральном банке Российской
Федерации (Банке России)";
совершение кандидатом (за исключением
кандидата на должность специального
должностного лица, ответственного за
реализацию правил внутреннего контроля
в кредитной организации в целях
противодействия легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма) более трех
раз в течение одного года,
предшествовавшего дню его назначения
(избрания) на должность или дню получения
Банком России документов для
государственной регистрации кредитной
организации, административного
правонарушения в области
предпринимательской деятельности или в
области финансов, налогов и сборов,
страхования, рынка ценных бумаг,
установленного вступившим в законную
силу постановлением судьи, органа или
должностного лица, уполномоченных
рассматривать дела об административных
правонарушениях;
дисквалификация кандидата, срок которой
не истек на день, предшествующий дню его
назначения (избрания) на должность или
дню получения Банком России документов
для государственной регистрации
кредитной организации;
наличие факта расторжения с кандидатом
трудового договора по инициативе
работодателя по основаниям,
предусмотренным пунктом 7 или 7_1 части
первой статьи 81 Трудового кодекса
Российской Федерации, если на день,
предшествующий дню его назначения
(избрания) на должность или дню получения
Банком России документов для
государственной регистрации кредитной
организации, не истек трехлетний срок со
дня расторжения такого трудового
договора;
предоставление кандидатом для
государственной регистрации кредитной
организации, а также в течение 10 лет,
предшествовавших дню его назначения
(избрания) на должность или дню получения
Банком России документов для
государственной регистрации кредитной
организации, заведомо недостоверных
сведений о своем соответствии
квалификационным требованиям и (или)
требованиям к деловой репутации,
установленным федеральными законами,
регулирующими деятельность финансовых
организаций, и (или) о соблюдении
ограничений, установленных указанными
федеральными законами в отношении лиц,
занимающих должности в финансовых
организациях, если такие сведения могли
оказать существенное влияние на решение
Банка России, для принятия которого
представлялись указанные сведения;
применение Банком России в течение 10 лет,
предшествовавших дню назначения
(избрания) кандидата на должность или дню
получения Банком России документов для
государственной регистрации кредитной
организации, к финансовой организации, в
которой кандидат осуществлял подготовку
(составление), и (или) представление, и
(или) подписание, и (или) утверждение
отчетности (при исполнении обязанностей
члена совета директоров
(наблюдательного совета), единоличного
исполнительного органа, его заместителя,
члена коллегиального исполнительного
органа, главного бухгалтера или
заместителя главного бухгалтера
финансовой организации, руководителя
или главного бухгалтера филиала
финансовой организации), мер в
соответствии с федеральными законами за
представление существенно
недостоверной отчетности;
установление Банком России факта
осуществления кандидатом действий
(организации действий), относящихся в
соответствии с законодательством
Российской Федерации к неправомерному
использованию инсайдерской информации и
манипулированию рынком, в течение 10 лет,
предшествовавших дню его назначения
(избрания) на должность или дню получения
Банком России документов для
государственной регистрации кредитной
организации;
осуществление кандидатом функций
(независимо от срока, в течение которого
кандидат их осуществлял) единоличного
исполнительного органа, его заместителя,
члена коллегиального исполнительного
органа, руководителя службы управления
рисками, внутреннего аудитора
(руководителя службы внутреннего
аудита), специального должностного лица,
ответственного за реализацию правил
внутреннего контроля в целях
противодействия легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма, контролера
(руководителя службы внутреннего
контроля) или должностного лица
(руководителя структурного
подразделения), в обязанности которого
входит осуществление внутреннего
контроля в целях противодействия
неправомерному использованию
инсайдерской информации и
манипулированию рынком, в финансовой
организации в период осуществления
такой организацией действий,
относящихся в соответствии с
законодательством Российской Федерации
к неправомерному использованию
инсайдерской информации и
манипулированию рынком, в случае
неоднократного в течение одного года
применения к такой организации мер за
осуществление указанных действий, если
на день, предшествующий дню назначения
(избрания) кандидата на должность или дню
получения Банком России документов для
государственной регистрации кредитной
организации, не истек десятилетний срок
со дня последнего применения указанных
мер;
признание судом в течение 10 лет,
предшествовавших дню назначения
(избрания) кандидата на должность или дню
получения Банком России документов для
государственной регистрации кредитной
организации, кандидата виновным в
причинении убытков какому-либо
юридическому лицу при исполнении им
обязанностей члена совета директоров
(наблюдательного совета), единоличного
исполнительного органа, его заместителя,
члена коллегиального исполнительного
органа (правления, дирекции), главного
бухгалтера или заместителя главного
бухгалтера юридического лица,
руководителя или главного бухгалтера
филиала юридического лица, включая
временное исполнение обязанностей по
указанным должностям, или при
осуществлении полномочий учредителя
(участника) юридического лица;
наличие в течение 10 лет,
предшествовавших дню назначения
(избрания) кандидата на должность или дню
получения Банком России документов для
государственной регистрации кредитной
организации, факта подписания
кандидатом, являвшимся руководителем
аудиторской организации или
уполномоченным им лицом либо
индивидуальным аудитором, аудиторского
заключения, признанного решением суда
заведомо ложным;
наличие в течение 10 лет,
предшествовавших дню назначения
(избрания) кандидата на должность или дню
получения Банком России документов для
государственной регистрации кредитной
организации, факта отказа в
государственной регистрации
юридического лица по основаниям,
установленным подпунктом "ф" пункта
1 статьи 23 Федерального закона "О
государственной регистрации
юридических лиц и индивидуальных
предпринимателей", в отношении
кандидата;
(Пункт в редакции,
введенной в действие с 28 января 2018 года
Федеральным законом от 29 июля 2017 года N
281-ФЗ)
|
...
1)
несоответствие кандидата, предлагаемого на должность
руководителя кредитной организации,
главного бухгалтера кредитной
организации или его заместителя (далее
также - кандидат) квалификационным
требованиям и требованиям к деловой
репутации.
Под несоответствием кандидата
квалификационным требованиям
понимается отсутствие у кандидата
высшего юридического или экономического
образования и опыта руководства отделом
или иным подразделением кредитной
организации, деятельность которого
связана с осуществлением банковских
операций, не менее одного года, а при
наличии у кандидата иного высшего
образования - не менее двух лет
(кандидата на должность единоличного
исполнительного органа или главного
бухгалтера небанковской кредитной
организации, имеющей право на
осуществление переводов денежных
средств без открытия банковских счетов и
связанных с ними иных банковских
операций, - отсутствие у него высшего
образования).
Под несоответствием кандидата
требованиям к деловой репутации
понимаются:
наличие у кандидата неснятой или
непогашенной судимости за совершение
умышленных преступлений;
признание судом в течение пяти лет,
предшествовавших дню подачи в Банк
России документов для государственной
регистрации кредитной организации,
кандидата виновным в банкротстве
юридического лица;
неисполнение кандидатом, являвшимся
руководителем, членом совета директоров
(наблюдательного совета) или учредителем
(участником) кредитной организации,
обязанностей, возложенных на него
Федеральным законом "О
несостоятельности (банкротстве)" при
возникновении оснований для
осуществления мер по предупреждению
банкротства кредитной организации и
(или) при возникновении признаков
несостоятельности (банкротства)
кредитной организации;
(Абзац в редакции,
введенной в действие с 16 июня 2017 года
Федеральным законом от 1 мая 2017 года N
84-ФЗ)
наличие у кандидата
права давать обязательные указания или
возможности иным образом определять
действия кредитной организации, у
которой лицензия на осуществление
банковских операций была отозвана по
основаниям, предусмотренным пунктом 4
части второй статьи 20 настоящего
Федерального закона, и (или) которая была
признана арбитражным судом
несостоятельной (банкротом);
привлечение кандидата в соответствии с
Федеральным законом "О
несостоятельности (банкротстве)" к
субсидиарной ответственности по
денежным обязательствам кредитной
организации и (или) исполнению ее
обязанности по уплате обязательных
платежей или ответственности в виде
взыскания убытков в пользу кредитной
организации, если со дня исполнения
лицом обязанности, установленной
судебным актом, прошло менее пяти
лет;
(Абзац в редакции,
введенной в действие с 23 декабря 2014 года
Федеральным законом от 22 декабря 2014 года
N 432-ФЗ)
предъявление в течение пяти лет,
предшествовавших дню подачи в Банк
России документов для государственной
регистрации кредитной организации, к
кредитной организации, в которой
кандидат занимал должность
руководителя, главного бухгалтера,
заместителя главного бухгалтера
кредитной организации, руководителя,
главного бухгалтера филиала кредитной
организации или члена совета директоров
(наблюдательного совета) кредитной
организации, требования о его замене на
основании статьи 74 Федерального закона
"О Центральном банке Российской
Федерации (Банке России)";
совершение кандидатом более трех раз в
течение одного года, предшествовавшего
дню подачи в Банк России документов для
государственной регистрации кредитной
организации, административного
правонарушения в области финансов,
налогов и сборов, страхования, рынка
ценных бумаг или в области
предпринимательской деятельности,
установленного вступившим в законную
силу постановлением судьи, органа,
должностного лица, уполномоченных
рассматривать дела об административных
правонарушениях;
дисквалификация кандидата, срок которой
не истек на день, предшествовавший дню
подачи в Банк России документов для
государственной регистрации кредитной
организации;
наличие неоднократных фактов
расторжения с кандидатом трудового
договора по инициативе работодателя на
основаниях, предусмотренных пунктом 7
части первой статьи 81 Трудового кодекса
Российской Федерации;
занятие кандидатом должности
руководителя, главного бухгалтера или
заместителя главного бухгалтера
кредитной организации в течение 12
месяцев, предшествовавших дню введения в
соответствии с решением Банка России
временной администрации по управлению
кредитной организацией с
приостановлением полномочий
исполнительных органов (за исключением
лиц, представивших в Банк России
доказательства непричастности к
принятию решений или совершению
действий (бездействию), которые привели к
назначению временной администрации);
занятие кандидатом должности
руководителя, главного бухгалтера или
заместителя главного бухгалтера
кредитной организации в течение 12
месяцев, предшествовавших дню отзыва у
кредитной организации лицензии на
осуществление банковских операций (за
исключением лиц, представивших в Банк
России доказательства непричастности к
принятию решений или совершению
действий (бездействию), которые привели к
отзыву лицензии на осуществление
банковских операций);
предоставление кандидатом для
государственной регистрации кредитной
организации, а также в течение пяти лет,
предшествовавших дню подачи в Банк
России документов для государственной
регистрации кредитной организации,
недостоверных сведений, касающихся
установленных квалификационных
требований и требований к деловой
репутации;
применение в течение пяти лет,
предшествовавших дню подачи в Банк
России документов для государственной
регистрации кредитной организации, к
кредитной организации, в которой
кандидат занимал должность
руководителя, главного бухгалтера,
заместителя главного бухгалтера
кредитной организации, руководителя или
главного бухгалтера филиала кредитной
организации, мер в соответствии со
статьей 74 Федерального закона "О
Центральном банке Российской Федерации
(Банке России)" за представление
существенно недостоверной отчетности,
если подготовка и представление
отчетности входили в компетенцию
кандидата;
(Пункт в редакции,
введенной в действие со 2 октября 2013 года
Федеральным законом от 2 июля 2013 года N
146-ФЗ)
|
...
2) неудовлетворительное финансовое
положение следующих
лиц:
физических или
юридических лиц - учредителей
(участников) кредитной организации;
|
2) неудовлетворительное финансовое
положение учредителей
кредитной организации или неисполнение
ими своих обязательств перед
федеральным бюджетом, бюджетами
субъектов Российской Федерации и
местными бюджетами за последние три
года;
|
...
физических или юридических лиц,
осуществляющих контроль в отношении
учредителей (участников) кредитной
организации, приобретающих (владеющих)
более 10 процентов (процентами) акций
(долей) кредитной организации;
|
|
...
физических или
юридических лиц, осуществляющих
контроль в отношении учредителей
(участников) кредитной организации,
приобретающих (владеющих) 10 и менее
процентов (процентами) акций (долей)
кредитной организации, входящих в состав
группы лиц, приобретающей (владеющей)
более 10 процентов (процентами) акций
(долей) кредитной организации (по
основаниям, установленным нормативным
актом Банка России).
(Пункт в редакции, введенной в действие с
28 января 2018 года Федеральным законом от 29
июля 2017 года N 281-ФЗ)
|
|
...
2_1) неисполнение лицами, указанными
в пункте 2 настоящей части, своих
обязательств перед федеральным
бюджетом, бюджетами субъектов
Российской Федерации и местными
бюджетами в течение последних трех лет;
(Пункт дополнительно включен с 28 января
2018 года Федеральным законом от 29 июля 2017
года N 281-ФЗ)
|
|
...
4) пункт утратил
силу с 28 января 2018 года - Федеральный
закон от 29 июля 2017 года N 281-ФЗ;
|
...
4) несоответствие кандидата на
должность члена совета директоров
(наблюдательного совета) кредитной
организации требованиям к деловой
репутации, установленным в отношении
кандидата на должность руководителя
кредитной организации пунктом 1
настоящей части;
(Пункт в редакции, введенной в действие
со 2 октября 2013 года Федеральным законом
от 2 июля 2013 года N 146-ФЗ)
|
...
5) неудовлетворительная деловая
репутация учредителя (участника)
кредитной организации, приобретающего
более 10 процентов акций (долей) кредитной
организации. Под неудовлетворительной
деловой репутацией учредителя
(участника) кредитной организации
понимаются:
наличие на день,
предшествующий дню получения Банком
России документов для государственной
регистрации кредитной организации, у
учредителя (участника) неснятой или
непогашенной судимости за совершение
умышленного преступления;
наличие обвинительного приговора суда в
отношении учредителя (участника),
совершившего умышленное преступление,
без назначения ему наказания ввиду
истечения срока давности уголовного
преследования, если на день,
предшествующий дню получения Банком
России документов для государственной
регистрации кредитной организации, не
истек десятилетний срок со дня
вступления в силу обвинительного
приговора;
привлечение учредителя (участника) два и
более раза в течение трех лет,
предшествовавших дню получения Банком
России документов для государственной
регистрации кредитной организации, в
соответствии с вступившим в законную
силу судебным актом к административной
ответственности за неправомерные
действия при банкротстве юридического
лица, преднамеренное и (или) фиктивное
банкротство юридического лица (за
исключением случаев, если такое
административное правонарушение
повлекло административное наказание в
виде предупреждения);
привлечение учредителя (участника) в
соответствии с вступившим в законную
силу судебным актом к уголовной
ответственности за неправомерные
действия при банкротстве юридического
лица (за исключением кредитной
организации), преднамеренное и (или)
фиктивное банкротство юридического лица
(за исключением кредитной организации),
если на день, предшествующий дню
получения Банком России документов для
государственной регистрации кредитной
организации, не истек десятилетний срок
со дня вступления в силу судебного
акта;
привлечение учредителя (участника) в
соответствии с вступившим в законную
силу судебным актом к уголовной
ответственности за неправомерные
действия при банкротстве кредитной
организации, преднамеренное и (или)
фиктивное банкротство кредитной
организации;
привлечение учредителя (участника) в
соответствии с вступившим в законную
силу судебным актом к субсидиарной
ответственности по обязательствам
финансовой организации либо к
ответственности в виде взыскания
убытков в пользу финансовой организации
в соответствии с Федеральным законом
"О несостоятельности (банкротстве)",
если на день, предшествующий дню
получения Банком России документов для
государственной регистрации кредитной
организации, не истек десятилетний срок
со дня вступления в силу судебного
акта;
наличие в течение 10 лет,
предшествовавших дню получения Банком
России документов для государственной
регистрации кредитной организации, у
учредителя (участника) права давать
обязательные указания или возможности
иным образом определять действия
финансовой организации (независимо от
срока, в течение которого учредитель
(участник) обладал такими правом или
возможностью), которая была признана
арбитражным судом банкротом (за
исключением случая, если учредитель
(участник) представил в Банк России
доказательства непричастности к
принятию решения или совершению
действий (бездействию), которые привели к
признанию финансовой организации
арбитражным судом банкротом);
наличие у учредителя (участника) в
течение 10 лет, предшествовавших дню
получения Банком России документов для
государственной регистрации кредитной
организации, права давать обязательные
указания или возможности иным образом
определять действия (независимо от
срока, в течение которого учредитель
(участник) обладал такими правом или
возможностью) кредитной организации, у
которой лицензия на осуществление
банковских операций была отозвана по
основаниям, предусмотренным пунктами 1, 2,
4 части второй статьи 20 настоящего
Федерального закона, или некредитной
финансовой организации, у которой
лицензия была отозвана (аннулирована) за
нарушение ею законодательства
Российской Федерации либо которая была
исключена из соответствующего реестра
за нарушение ею законодательства
Российской Федерации, если факт наличия
у учредителя (участника) таких права или
возможности имел место в течение 12
месяцев, предшествовавших дню отзыва
(аннулирования) лицензии либо дню
исключения из соответствующего реестра,
за исключением лиц, представивших
доказательства непричастности к
принятию решения или совершению
действий (бездействию), которые привели к
указанным отзыву (аннулированию)
лицензии либо исключению из
соответствующего реестра. Таким
доказательством для учредителя
(участника), являвшегося членом совета
директоров (наблюдательного совета),
является то, что он голосовал против
решения совета директоров
(наблюдательного совета) финансовой
организации или, действуя добросовестно,
не принимал участия в голосовании,
которое могло повлечь указанные отзыв
(аннулирование) лицензии либо исключение
из соответствующего реестра, и направил
информацию об этом в Банк России. Такая
информация направляется в Банк России в
порядке, установленном нормативным
актом Банка России, в срок, не
превышающий 15 дней со дня принятия
советом директоров (наблюдательным
советом) финансовой организации
соответствующего решения;
признание учредителя (участника) -
физического лица банкротом, если на день,
предшествующий дню получения Банком
России документов для государственной
регистрации кредитной организации, не
истек десятилетний срок со дня
завершения в отношении этого лица
процедуры реализации имущества или
прекращения производства по делу о
банкротстве в ходе такой процедуры;
признание учредителя (участника),
осуществлявшего предпринимательскую
деятельность без образования
юридического лица, банкротом, если на
день, предшествующий дню получения
Банком России документов для
государственной регистрации кредитной
организации, не истек десятилетний срок
со дня завершения в отношении этого
учредителя (участника) процедуры
реализации имущества или прекращения
производства по делу о банкротстве в
ходе такой процедуры;
нахождение физического лица - учредителя
(участника) кредитной организации в
процедуре реструктуризации долгов в
соответствии с Федеральным законом "О
несостоятельности (банкротстве)" на
день, предшествующий дню получения
Банком России документов для
государственной регистрации кредитной
организации;
наличие в течение 10 лет,
предшествовавших дню получения Банком
России документов для государственной
регистрации кредитной организации,
установленного Банком России факта
неисполнения учредителем (участником),
являвшимся единоличным исполнительным
органом, его заместителем, членом
коллегиального исполнительного органа,
членом совета директоров
(наблюдательного совета) или учредителем
(акционером, участником) финансовой
организации, обязанностей, возложенных
на него Федеральным законом "О
несостоятельности (банкротстве)", при
возникновении оснований для
осуществления мер по предупреждению
банкротства финансовой организации и
(или) при возникновении признаков
несостоятельности (банкротства)
финансовой организации;
осуществление учредителем (участником)
функций (независимо от срока, в течение
которого он их осуществлял) единоличного
исполнительного органа, его заместителя,
члена коллегиального исполнительного
органа, главного бухгалтера или
заместителя главного бухгалтера
финансовой организации, руководителя
или главного бухгалтера филиала
финансовой организации, руководителя
службы управления рисками, внутреннего
аудитора (руководителя службы
внутреннего аудита), контролера
(руководителя службы внутреннего
контроля), специального должностного
лица, ответственного за реализацию
правил внутреннего контроля в
финансовой организации в целях
противодействия легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма, или члена
совета директоров (наблюдательного
совета) финансовой организации в течение
12 месяцев, предшествовавших дню принятия
Банком России решения об осуществлении
мер по предупреждению банкротства
финансовой организации (за исключением
осуществления указанных мер в отношении
кредитной организации с участием Банка
России или государственной корпорации
"Агентство по страхованию вкладов"),
при условии, что такое решение было
принято Банком России в течение 10 лет,
предшествовавших дню получения Банком
России документов для государственной
регистрации кредитной организации (за
исключением случая, если учредитель
(участник) представил в Банк России
доказательства непричастности к
принятию решения или совершению
действий (бездействию), которые привели к
возникновению оснований для
осуществления указанных мер);
осуществление учредителем (участником)
функций (независимо от срока, в течение
которого он их осуществлял) руководителя
кредитной организации, главного
бухгалтера или заместителя главного
бухгалтера кредитной организации,
руководителя или главного бухгалтера
филиала кредитной организации,
руководителя службы управления рисками,
руководителя службы внутреннего аудита,
руководителя службы внутреннего
контроля, специального должностного
лица, ответственного за реализацию
правил внутреннего контроля в кредитной
организации в целях противодействия
легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и
финансированию терроризма, или члена
совета директоров (наблюдательного
совета) кредитной организации в течение
12 месяцев, предшествовавших дню принятия
Банком России решения об осуществлении
мер по предупреждению банкротства
кредитной организации с участием Банка
России на основании утвержденного
Советом директоров Банка России плана
участия Банка России в осуществлении мер
по предупреждению банкротства или с
участием государственной корпорации
"Агентство по страхованию вкладов"
на основании утвержденного Банком
России плана участия государственной
корпорации "Агентство по страхованию
вкладов" в осуществлении мер по
предупреждению банкротства, при условии,
что такое решение было принято Банком
России в течение 10 лет, предшествовавших
дню получения Банком России документов
для государственной регистрации
кредитной организации (за исключением
случая, если учредитель (участник)
представил в Банк России доказательства
непричастности к принятию решения или
совершению действий (бездействию),
которые привели к возникновению
оснований для осуществления указанных
мер);
осуществление учредителем (участником)
функций (независимо от срока, в течение
которого он их осуществлял) единоличного
исполнительного органа, его заместителя,
члена коллегиального исполнительного
органа, главного бухгалтера или
заместителя главного бухгалтера
финансовой организации, руководителя
или главного бухгалтера филиала
финансовой организации, руководителя
службы управления рисками, контролера
(руководителя службы внутреннего
контроля), внутреннего аудитора
(руководителя службы внутреннего
аудита), специального должностного лица,
ответственного за реализацию правил
внутреннего контроля в финансовой
организации в целях противодействия
легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и
финансированию терроризма, или члена
совета директоров (наблюдательного
совета) финансовой организации в течение
12 месяцев, предшествовавших дню
назначения в соответствии с решением
Банка России временной администрации по
управлению финансовой организацией с
приостановлением полномочий
исполнительных органов, при условии, что
такое решение было принято Банком России
в течение 10 лет, предшествовавших дню
получения Банком России документов для
государственной регистрации кредитной
организации (за исключением случая, если
учредитель (участник) представил в Банк
России доказательства непричастности к
принятию решения или совершению
действий (бездействию), которые привели к
назначению временной администрации);
осуществление учредителем (участником)
функций (независимо от срока, в течение
которого он их осуществлял) единоличного
исполнительного органа, его заместителя,
члена коллегиального исполнительного
органа, главного бухгалтера или
заместителя главного бухгалтера
финансовой организации, руководителя
или главного бухгалтера филиала
финансовой организации, руководителя
службы управления рисками, внутреннего
аудитора (руководителя службы
внутреннего аудита), контролера
(руководителя службы внутреннего
контроля), специального должностного
лица, ответственного за реализацию
правил внутреннего контроля в
финансовой организации в целях
противодействия легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма, или члена
совета директоров (наблюдательного
совета) финансовой организации в течение
12 месяцев, предшествовавших дню отзыва
(аннулирования) за нарушение
законодательства Российской Федерации у
финансовой организации лицензии на
осуществление операций, соответствующих
виду деятельности финансовой
организации, либо дню исключения
финансовой организации из
соответствующего реестра за нарушение
законодательства Российской Федерации,
если на день, предшествующий дню
получения Банком России документов для
государственной регистрации кредитной
организации, не истек десятилетний срок
со дня отзыва (аннулирования) лицензии на
осуществление операций, соответствующих
виду деятельности финансовой
организации, либо дня исключения
финансовой организации из
соответствующего реестра (за
исключением случая, если учредитель
(участник) представил в Банк России
доказательства непричастности к
принятию решения или совершению
действий (бездействию), которые привели к
отзыву (аннулированию) лицензии либо к
исключению из соответствующего
реестра);
предъявление в течение 10 лет,
предшествовавших дню получения Банком
России документов для государственной
регистрации кредитной организации, к
финансовой организации, в которой
учредитель (участник) осуществлял
функции единоличного исполнительного
органа, его заместителя, члена
коллегиального исполнительного органа,
главного бухгалтера или заместителя
главного бухгалтера финансовой
организации, руководителя или главного
бухгалтера филиала финансовой
организации, руководителя службы
управления рисками, внутреннего
аудитора (руководителя службы
внутреннего аудита), контролера
(руководителя службы внутреннего
контроля), специального должностного
лица, ответственного за реализацию
правил внутреннего контроля в
финансовой организации в целях
противодействия легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма, или члена
совета директоров (наблюдательного
совета) финансовой организации,
требования о замене указанного лица на
основании части четвертой статьи 60,
статей 74, 76_9-1 и 76_9-3 Федерального закона
"О Центральном банке Российской
Федерации (Банке России)";
совершение учредителем (участником)
более трех раз в течение одного года,
предшествовавшего дню получения Банком
России документов для государственной
регистрации кредитной организации,
административного правонарушения в
области предпринимательской
деятельности или в области финансов,
налогов и сборов, страхования, рынка
ценных бумаг, установленного вступившим
в законную силу постановлением судьи,
органа или должностного лица,
уполномоченных рассматривать дела об
административных правонарушениях;
дисквалификация учредителя (участника),
срок которой не истек на день,
предшествующий дню получения Банком
России документов для государственной
регистрации кредитной организации;
наличие факта расторжения с учредителем
(участником) трудового договора по
инициативе работодателя по основаниям,
предусмотренным пунктами 7 или 7_1 части
первой статьи 81 Трудового кодекса
Российской Федерации, если на день,
предшествующий дню получения Банком
России документов для государственной
регистрации кредитной организации, не
истек трехлетний срок со дня расторжения
такого трудового договора;
предоставление учредителем (участником)
для государственной регистрации
кредитной организации, а также в течение
10 лет, предшествовавших дню получения
Банком России документов для
государственной регистрации кредитной
организации, заведомо недостоверных
сведений о своем соответствии
квалификационным требованиям и (или)
требованиям к деловой репутации,
установленным федеральными законами,
регулирующими деятельность финансовых
организаций, и (или) о соблюдении
ограничений, установленных указанными
федеральными законами в отношении лиц,
занимающих должности в финансовых
организациях, если такие сведения могли
оказать существенное влияние на решение
Банка России, для принятия которого
представлялись указанные сведения;
применение Банком России в течение 10 лет,
предшествовавших дню получения Банком
России документов для государственной
регистрации кредитной организации, к
финансовой организации, в которой
учредитель (участник) осуществлял
подготовку (составление), и (или)
представление, и (или) подписание, и (или)
утверждение отчетности (при исполнении
обязанностей члена совета директоров
(наблюдательного совета), единоличного
исполнительного органа, его заместителя,
члена коллегиального исполнительного
органа, главного бухгалтера или
заместителя главного бухгалтера
финансовой организации, руководителя
или главного бухгалтера филиала
финансовой организации), мер в
соответствии с федеральными законами за
представление существенно
недостоверной отчетности;
установление Банком России факта
осуществления учредителем (участником)
действий (организации действий),
относящихся в соответствии с
законодательством Российской Федерации
к неправомерному использованию
инсайдерской информации и
манипулированию рынком, в течение 10 лет,
предшествовавших дню получения Банком
России документов для государственной
регистрации кредитной организации;
осуществление учредителем (участником)
функций (независимо от срока, в течение
которого он их осуществлял) единоличного
исполнительного органа, его заместителя,
члена коллегиального исполнительного
органа, руководителя службы управления
рисками, внутреннего аудитора
(руководителя службы внутреннего
аудита), специального должностного лица,
ответственного за реализацию правил
внутреннего контроля в целях
противодействия легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма, контролера
(руководителя службы внутреннего
контроля) или должностного лица
(руководителя структурного
подразделения), в обязанности которого
входит осуществление внутреннего
контроля в целях противодействия
неправомерному использованию
инсайдерской информации и
манипулированию рынком, в финансовой
организации в период осуществления
такой организацией действий,
относящихся в соответствии с
законодательством Российской Федерации
к неправомерному использованию
инсайдерской информации и
манипулированию рынком, в случае
неоднократного в течение одного года
применения к такой организации мер за
осуществление указанных действий, если
на день, предшествующий дню получения
Банком России документов для
государственной регистрации кредитной
организации, не истек десятилетний срок
со дня последнего применения указанных
мер;
признание судом в течение 10 лет,
предшествовавших дню получения Банком
России документов для государственной
регистрации кредитной организации,
учредителя (участника) виновным в
причинении убытков какому-либо
юридическому лицу при исполнении им
обязанностей члена совета директоров
(наблюдательного совета), единоличного
исполнительного органа, его заместителя,
члена коллегиального исполнительного
органа (правления, дирекции), главного
бухгалтера или заместителя главного
бухгалтера юридического лица,
руководителя или главного бухгалтера
филиала юридического лица, включая
временное исполнение обязанностей по
указанным должностям, или при
осуществлении полномочий учредителя
(участника) юридического лица;
наличие в течение двух лет,
предшествовавших дню получения Банком
России документов для государственной
регистрации кредитной организации,
факта неисполнения учредителем
(участником) кредитной организации
предусмотренного статьей 61 Федерального
закона "О Центральном банке
Российской Федерации (Банке России)"
предписания Банка России в связи с
выявлением в отношении учредителя
(участника) неудовлетворительного
финансового положения в случае, если
таким учредителем (участником) не
представлено документальное
подтверждение наличия у него
объективных причин для неисполнения
указанного предписания Банка России, и
(или) наличие в течение 10 лет,
предшествовавших дню получения Банком
России документов для государственной
регистрации кредитной организации,
факта неисполнения учредителем
(участником) кредитной организации
предусмотренного статьей 61 Федерального
закона "О Центральном банке
Российской Федерации (Банке России)"
предписания Банка России в связи с
выявлением в отношении учредителя
(участника) неудовлетворительной
деловой репутации;
наличие в течение 10 лет,
предшествовавших дню получения Банком
России документов для государственной
регистрации кредитной организации,
факта подписания учредителем
(участником), являвшимся руководителем
аудиторской организации или
уполномоченным им лицом либо
индивидуальным аудитором, аудиторского
заключения, признанного решением суда
заведомо ложным;
наличие в течение 10 лет,
предшествовавших дню получения Банком
России документов для государственной
регистрации кредитной организации,
факта отказа в государственной
регистрации юридического лица по
основаниям, установленным подпунктом
"ф" пункта 1 статьи 23 Федерального
закона "О государственной регистрации
юридических лиц и индивидуальных
предпринимателей", в отношении
учредителя (участника).
(Пункт дополнительно включен со 2 октября
2013 года Федеральным законом от 2 июля 2013
года N 146-ФЗ; в редакции, введенной в
действие с 28 января 2018 года Федеральным
законом от 29 июля 2017 года N 281-ФЗ)
|
5) неудовлетворительная деловая
репутация учредителя (участника)
кредитной организации, приобретающего
более 10 процентов акций (долей) кредитной
организации. Под неудовлетворительной
деловой репутацией учредителя
(участника) кредитной организации
понимаются:
наличие у учредителя
(участника) кредитной организации
неснятой или непогашенной судимости за
совершение умышленных преступлений;
признание судом в течение пяти лет,
предшествовавших дню подачи в Банк
России документов для государственной
регистрации кредитной организации,
учредителя (участника) кредитной
организации виновным в банкротстве
юридического лица;
предъявление в течение пяти лет,
предшествовавших дню подачи в Банк
России документов для государственной
регистрации кредитной организации, к
кредитной организации, в которой
учредитель (участник) занимал должность
руководителя, главного бухгалтера,
заместителя главного бухгалтера
кредитной организации, руководителя,
главного бухгалтера филиала кредитной
организации или члена совета директоров
(наблюдательного совета) кредитной
организации, требования о его замене на
основании статьи 74 Федерального закона
"О Центральном банке Российской
Федерации (Банке России)";
совершение физическим лицом -
учредителем (участником) кредитной
организации более трех раз в течение
одного года, предшествовавшего дню
подачи в Банк России документов для
государственной регистрации кредитной
организации, административного
правонарушения в области финансов,
налогов и сборов, страхования, рынка
ценных бумаг или в области
предпринимательской деятельности,
установленного вступившим в законную
силу постановлением судьи, органа,
должностного лица, уполномоченных
рассматривать дела об административных
правонарушениях;
занятие учредителем (участником)
кредитной организации должности
руководителя кредитной организации в
течение 12 месяцев, предшествовавших дню
введения в соответствии с решением Банка
России временной администрации по
управлению кредитной организацией с
приостановлением полномочий
исполнительных органов (за исключением
лиц, представивших в Банк России
доказательства непричастности к
принятию решений или совершению
действий (бездействию), которые привели к
назначению временной администрации);
занятие учредителем (участником)
кредитной организации должности
руководителя кредитной организации в
течение 12 месяцев, предшествовавших дню
отзыва у кредитной организации лицензии
на осуществление банковских операций (за
исключением лиц, представивших в Банк
России доказательства непричастности к
принятию решений или совершению
действий (бездействию), которые привели к
отзыву лицензии на осуществление
банковских операций);
применение в течение пяти лет,
предшествовавших дню подачи в Банк
России документов для государственной
регистрации кредитной организации, к
кредитной организации мер в
соответствии со статьей 74 Федерального
закона "О Центральном банке
Российской Федерации (Банке России)"
за представление существенно
недостоверной отчетности, если
подготовка и представление отчетности
входили в компетенцию учредителя
(участника) кредитной организации при
исполнении им обязанности руководителя,
главного бухгалтера, заместителя
главного бухгалтера кредитной
организации, руководителя или главного
бухгалтера филиала кредитной
организации;
неисполнение учредителем (участником)
кредитной организации обязанностей,
возложенных на него Федеральным законом
"О несостоятельности (банкротстве)"
при возникновении оснований для
осуществления мер по предупреждению
банкротства кредитной организации и
(или) при возникновении признаков
несостоятельности (банкротства)
кредитной организации;
(Абзац в редакции,
введенной в действие с 23 декабря 2014 года
Федеральным законом от 22 декабря 2014 года
N 432-ФЗ)
наличие у учредителя
(участника) кредитной организации права
давать обязательные указания или
возможности иным образом определять
действия кредитной организации, у
которой лицензия на осуществление
банковских операций была отозвана по
основаниям, предусмотренным пунктом 4
части второй статьи 20 настоящего
Федерального закона, и (или) которая была
признана арбитражным судом
несостоятельной (банкротом);
привлечение учредителя (участника)
кредитной организации в соответствии с
Федеральным законом "О
несостоятельности (банкротстве)" к
субсидиарной ответственности по
денежным обязательствам кредитной
организации и (или) исполнению ее
обязанности по уплате обязательных
платежей или ответственности в виде
взыскания убытков в пользу кредитной
организации, если со дня исполнения
лицом обязанности, установленной
судебным актом, прошло менее пяти
лет;
(Абзац в редакции,
введенной в действие с 23 декабря 2014 года
Федеральным законом от 22 декабря 2014 года
N 432-ФЗ)
признание судом в
течение пяти лет, предшествовавших дню
подачи в Банк России документов для
государственной регистрации кредитной
организации, учредителя (участника)
кредитной организации виновным в
причинении убытков какому-либо
юридическому лицу при исполнении им
обязанностей члена совета директоров
(наблюдательного совета) юридического
лица и (или) руководителя юридического
лица;
(Пункт дополнительно
включен со 2 октября 2013 года Федеральным
законом от 2 июля 2013 года N 146-ФЗ)
|
...
Установленные пунктом 5 части
первой настоящей статьи требования к
деловой репутации предъявляются также:
1) к физическим или юридическим
лицам, осуществляющим контроль в
отношении учредителей (участников),
приобретающих более 10 процентов акций
(долей) кредитной организации;
2) к физическим или юридическим
лицам - учредителям (участникам)
кредитной организации, приобретающим 10 и
менее процентов акций (долей) кредитной
организации и входящим в состав группы
лиц, приобретающей более 10 процентов
акций (долей) кредитной организации, а
также физическим или юридическим лицам,
осуществляющим контроль в отношении
указанных юридических лиц;
3) к физическим или юридическим
лицам, совершающим сделку (сделки),
направленную на приобретение более 10
процентов акций (долей) кредитной
организации, а также физическим или
юридическим лицам, осуществляющим
контроль в отношении указанных
юридических лиц;
4) к физическим или юридическим
лицам, совершающим сделку (сделки),
направленную на приобретение 10 и менее
процентов акций (долей) кредитной
организации, и входящим в состав группы
лиц, приобретающей более 10 процентов
акций (долей) кредитной организации, а
также физическим или юридическим лицам,
осуществляющим контроль в отношении
указанных юридических лиц;
5) к физическим или юридическим
лицам, совершающим сделку (сделки),
направленную на установление контроля в
отношении акционеров (участников)
кредитной организации;
6) к физическим или юридическим
лицам, совершающим сделку (сделки),
направленную на установление контроля в
отношении акционеров (участников),
владеющих 10 и менее процентами акций
(долей) кредитной организации, и этим
акционерам (участникам), если в
результате совершения такой сделки
(таких сделок) указанные акционеры
(участники) войдут в состав группы лиц,
владеющей более 10 процентами акций
(долей) кредитной организации;
7) к физическим или юридическим
лицам, совершающим сделку (сделки),
направленную на установление контроля в
отношении акционеров (участников),
владеющих 10 и менее процентами акций
(долей) кредитной организации и входящих
в состав группы лиц, владеющей более 10
процентами акций (долей) кредитной
организации;
8) к физическим или юридическим
лицам, владеющим и (или) осуществляющим
доверительное управление более 10
процентами акций (долей) кредитной
организации;
9) к физическим или юридическим
лицам, владеющим и (или) осуществляющим
доверительное управление 10 и менее
процентами акций (долей) кредитной
организации и входящим в состав группы
лиц, владеющей и (или) осуществляющей
доверительное управление более 10
процентами акций (долей) кредитной
организации;
10) к физическим или юридическим
лицам, осуществляющим контроль в
отношении акционеров (участников)
кредитной организации, владеющих более 10
процентами акций (долей) кредитной
организации;
11) к физическим или юридическим
лицам, осуществляющим контроль в
отношении акционеров (участников),
владеющих 10 и менее процентами акций
(долей) кредитной организации и входящих
в состав группы лиц, владеющей более 10
процентами акций (долей) кредитной
организации;
12) к лицам, осуществляющим функции
единоличного исполнительного органа
указанных в настоящей части юридических
лиц, а также указанных в пункте 6
настоящей части акционеров (участников) -
юридических лиц, владеющих 10 и менее
процентами акций (долей) кредитной
организации, в отношении которых
устанавливается контроль.
(Часть в редакции,
введенной в действие с 28 января 2018 года
Федеральным законом от 29 июля 2017 года N
281-ФЗ)
|
...
Установленные пунктом 5 части
первой настоящей статьи требования к
деловой репутации предъявляются
также к лицу,
осуществляющему функции единоличного
исполнительного органа юридического
лица - учредителя (участника) кредитной
организации, приобретающего более 10
процентов акций (долей) кредитной
организации, и юридического лица,
совершающего сделку (сделки),
направленную (направленные) на
приобретение более 10 процентов акций
(долей) кредитной организации и (или) на
установление контроля в отношении
акционеров (участников) кредитной
организации (владеющего более 10
процентами акций (долей) кредитной
организации или осуществляющего
контроль в отношении акций (долей)
кредитной организации), и к физическим и
юридическим лицам, владеющим более 10
процентами акций (долей) кредитной
организации или осуществляющим контроль
в отношении акционеров (участников)
кредитной организации.
(Часть в редакции,
введенной в действие со 2 октября 2013 года
Федеральным законом от 2 июля 2013 года N
146-ФЗ)
|
...
В случае, если оценка деловой
репутации лиц, указанных в настоящей
статье, осуществляется для иных целей
помимо цели государственной регистрации
кредитной организации и выдачи ей
лицензии на осуществление банковских
операций, сроки, установленные пунктом 1
части первой настоящей статьи,
исчисляются по отношению ко дню,
предшествующему дню получения Банком
России документов для проведения оценки
деловой репутации или дню назначения
(избрания) кандидата на должности,
указанные в абзаце четвертом пункта 1
части первой настоящей статьи (включая
временное исполнение обязанностей по
этим должностям и (или) исполнение
отдельных обязанностей,
предусматривающих право распоряжения
денежными средствами, находящимися на
открытых в Банке России счетах кредитной
организации). сроки, установленные
пунктом 5 части первой настоящей статьи,
исчисляются по отношению ко дню,
предшествующему дню получения Банком
России документов для проведения оценки
деловой репутации лиц, указанных в
пунктах 5 и 6 части первой и в части
четвертой настоящей статьи.
(Часть дополнительно включена с 28 января
2018 года Федеральным законом от 29 июля 2017
года N 281-ФЗ)
...
Лица, указанные в пунктах 1, 5 и 6
части первой и в части четвертой
настоящей статьи, не вправе занимать в
кредитной организации должности,
указанные в абзаце четвертом пункта 1
части первой настоящей статьи, быть
учредителями (участниками) кредитной
организации, приобретающими (владеющими)
более 10 процентов (процентами) акций
(долей) кредитной организации,
учредителями (участниками) кредитной
организации, приобретающими (владеющими)
менее 10 процентов (процентами) акций
(долей) кредитной организации, входящими
в состав группы лиц, приобретающей
(владеющей) более 10 процентов
(процентами) акций (долей) кредитной
организации, лицами, осуществляющими
контроль в отношении таких учредителей
(участников) кредитной организации,
лицами, осуществляющими функции
единоличного исполнительного органа
указанных лиц, совершать указанные в
части четвертой настоящей статьи сделки
в течение 10 лет со дня возникновения
основания для признания их деловой
репутации неудовлетворительной, за
исключением случаев, если основаниями
для признания деловой репутации
неудовлетворительной в соответствии с
настоящим Федеральным законом или иными
федеральными законами либо вступившим в
законную силу судебным актом
предусмотрены иные сроки, а также
случаев, если в Банк России представлены
доказательства, свидетельствующие о том,
что основания для признания деловой
репутации неудовлетворительной
отсутствовали.
(Часть дополнительно включена с 28 января
2018 года Федеральным законом от 29 июля 2017
года N 281-ФЗ)
...
Лица, указанные в пунктах 1, 5 и 6
части первой и части четвертой настоящей
статьи, в случаях, если их деловая
репутация не соответствует требованиям,
установленным абзацем девятым пункта 1 и
абзацем шестым пункта 5 части первой
настоящей статьи, или если они повторно
нарушили требования к деловой репутации,
установленные пунктом 1 и (или) пунктом 5
части первой настоящей статьи, не вправе
занимать в кредитной организации
должности, указанные в абзаце четвертом
пункта 1 части первой настоящей статьи,
быть учредителями (участниками)
кредитной организации, приобретающими
(владеющими) более 10 процентов
(процентами) акций (долей) кредитной
организации, учредителями (участниками)
кредитной организации, приобретающими
(владеющими) менее 10 процентов
(процентами) акций (долей) кредитной
организации, входящими в состав группы
лиц, приобретающей (владеющей) более 10
процентов (процентами) акций (долей)
кредитной организации, лицами,
осуществляющими контроль в отношении
таких учредителей (участников) кредитной
организации, лицами, осуществляющими
функции единоличного исполнительного
органа указанных лиц, совершать сделки,
указанные в части четвертой настоящей
статьи.
(Часть дополнительно включена с 28 января
2018 года Федеральным законом от 29 июля 2017
года N 281-ФЗ)
...
Лица, указанные в частях четвертой,
седьмой и восьмой статьи 11_1 и части
второй статьи 11_1-2 настоящего
Федерального закона, в течение 30 дней со
дня, когда им стало известно о признании
их не соответствующими квалификационным
требованиям и (или) требованиям к деловой
репутации, установленным настоящим
Федеральным законом, вправе направить
жалобу о признании их не
соответствующими квалификационным
требованиям и (или) требованиям к деловой
репутации в комиссию Банка России по
рассмотрению жалоб (далее в настоящей
статье - комиссия Банка России) в
соответствии со статьей 60_1 Федерального
закона "О Центральном банке
Российской Федерации (Банке России)".
Лица, указанные в части девятой статьи 11_1
настоящего Федерального закона, в
течение 30 дней со дня, когда им стало
известно о признании их не
соответствующими требованиям к деловой
репутации, вправе направить жалобу о
признании их не соответствующими
требованиям к деловой репутации в
комиссию Банка России в соответствии со
статьей 60_1 Федерального закона "О
Центральном банке Российской Федерации
(Банке России)".
(Часть дополнительно включена с 28 января
2018 года Федеральным законом от 29 июля 2017
года N 281-ФЗ)
...
В течение пяти рабочих дней со дня
принятия комиссией Банка России решения
об удовлетворении указанной в части
восьмой настоящей статьи жалобы Банк
России принимает решение об отмене
предписания Банка России о замене лица,
указанного в части восьмой настоящей
статьи, или решения об отказе в
согласовании его на одну из должностей,
указанных в части восьмой статьи 11_1
настоящего Федерального закона (в
возложении на него временного
исполнения обязанностей по этой
должности и (или) исполнения отдельных
обязанностей, предусматривающих право
распоряжения денежными средствами,
находящимися на открытых в Банке России
счетах кредитной организации), в случае,
если указанные предписание или решение
основаны исключительно на признании
лица не соответствующим
квалификационным требованиям и (или)
требованиям к деловой репутации, в
отношении которых лицо обратилось с
жалобой. О принятых в соответствии с
настоящей частью решениях Банк России не
позднее рабочего дня, следующего за днем
их принятия, направляет письменные
сообщения указанному лицу и
соответствующей кредитной организации.
(Часть дополнительно включена с 28 января
2018 года Федеральным законом от 29 июля 2017
года N 281-ФЗ)
...
Лица, указанные в частях четвертой,
седьмой и восьмой статьи 11_1 и части
второй статьи 11_1-2 настоящего
Федерального закона, вправе обжаловать
признание их не соответствующими
квалификационным требованиям и (или)
требованиям к деловой репутации и
последующие связанные с этим
предписания и решения Банка России в
судебном порядке только после
обжалования их в порядке,
предусмотренном частями восьмой и
девятой настоящей статьи. Лица,
указанные в части девятой статьи 11_1
настоящего Федерального закона, вправе
обжаловать признание их не
соответствующими требованиям к деловой
репутации и последующие связанные с этим
предписания и решения Банка России в
судебном порядке только после
обжалования их в порядке,
предусмотренном частями восьмой и
девятой настоящей статьи.
(Часть дополнительно включена с 28 января
2018 года Федеральным законом от 29 июля 2017
года N 281-ФЗ)
...
Лица, указанные в абзаце первом
пункта 5, пункте 6 части первой и части
четвертой настоящей статьи, в течение 30
дней со дня, когда им стало известно о
признании их не соответствующими
требованиям к деловой репутации,
установленным настоящим Федеральным
законом, вправе направить жалобу о
признании их не соответствующими
требованиям к деловой репутации в
комиссию Банка России в соответствии со
статьей 60_1 Федерального закона "О
Центральном банке Российской Федерации
(Банке России)".
(Часть дополнительно включена с 28 января
2018 года Федеральным законом от 29 июля 2017
года N 281-ФЗ)
...
В течение пяти рабочих дней со дня
принятия комиссией Банка России решения
об удовлетворении жалобы, указанной в
части одиннадцатой настоящей статьи,
Банк России принимает решение об отмене
решения Банка России об отказе в
государственной регистрации кредитной
организации и выдаче ей лицензии на
осуществление банковских операций или
решения Банка России об отказе в даче
согласия Банка России на совершение
сделки, направленной на приобретение
более 10 процентов акций (долей) кредитной
организации, и (или) сделки, направленной
на установление контроля в отношении
акционеров (участников) кредитной
организации, в случае, если указанные
решения были приняты исключительно на
основании признания лица не
соответствующим требованиям к деловой
репутации, в отношении которого лицо
обратилось с жалобой. О принятых в
соответствии с настоящей частью
решениях Банк России не позднее рабочего
дня, следующего за днем их принятия,
направляет сообщение в письменной форме
лицу, обратившемуся с указанной жалобой,
а в случае отмены решения Банка России об
отказе в государственной регистрации
кредитной организации и выдаче ей
лицензии на осуществление банковских
операций - также лицу, обратившемуся с
ходатайством о государственной
регистрации кредитной организации и
выдаче ей лицензии на осуществление
банковских операций.
(Часть дополнительно включена с 28 января
2018 года Федеральным законом от 29 июля 2017
года N 281-ФЗ)
...
Лица, указанные в абзаце первом
пункта 5, пункте 6 части первой и части
четвертой настоящей статьи, вправе
обжаловать признание их не
соответствующими требованиям к деловой
репутации и последующие связанные с этим
решения Банка России в судебном порядке
только после обжалования их в порядке,
предусмотренном частями одиннадцатой и
двенадцатой настоящей статьи.
(Часть дополнительно включена с 28 января
2018 года Федеральным законом от 29 июля 2017
года N 281-ФЗ)
|
|
